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基金内控首引第三方审计中华会计校

2018-10-30 11:42:10

基金内控首引第三方审计_中华会计校

基金内控首引第三方审计

13:3 证券时报 【大 中 小】【打印】【我要纠错】

基金内控首引第三方审计审计结果将影响公司各项业务资格 从有关方面获悉,,要求基金公司开展内部控制自查工作,内容主要包括三个方面:人力资源管理控制情况、投资和交易风险控制情况和关联交易控制情况,一共有77个风险点。基金公司要对这77个风险点进行自我评估,明确风险人,并对这些风险点的控制充分性进行评估,提出需要进一步采取的措施。 基金公司在对各风险点进行自查后,填写《风险控制自我评估项目表》,并形成自查报告,经公司董事长、总经理签字后于6月15日前上报中国证监会基金监管部。从7月份开始,中国证监会基金监管部将对部分公司进行现场检查,重点检查风险控制自我评估工作的执行情况。据悉,此次检查和整改落实过程的表现将作为批准基金公司基金产品的重要依据。

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